HBG-2022-019
河科〔2022〕48號(hào)
各縣工業(yè)商務(wù)和信息化局，源城區(qū)科學(xué)技術(shù)局、江東新區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局、市高新區(qū)科技創(chuàng)新局、燈塔盆地農(nóng)高區(qū)（籌）農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新局，各有關(guān)單位：
為規(guī)范河源市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理，加強(qiáng)我市科技創(chuàng)新體系建設(shè)，我局研究制定了《河源市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
河源市科學(xué)技術(shù)局
2022年7月22日
河源市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范河源市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)、運(yùn)行和管理，提升科技自立自強(qiáng)的支撐能力，推進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。
第二條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是河源市科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是組織開展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學(xué)術(shù)交流、產(chǎn)出高水平科研成果的重要載體；是研究前沿與關(guān)鍵共性技術(shù)、提升自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力、推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要平臺(tái)；是國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的培育基地。
第三條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室依托高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)或其它具有科技創(chuàng)新能力的機(jī)構(gòu)建設(shè)，是在人事、財(cái)務(wù)和科研組織等方面賦有相應(yīng)自主權(quán)的科研實(shí)體，實(shí)行“開放、流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)同”的運(yùn)行機(jī)制和“定期考評(píng)、動(dòng)態(tài)調(diào)整、分類支持”的管理機(jī)制。
第四條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行經(jīng)費(fèi)由依托單位負(fù)責(zé)保障，各級(jí)財(cái)政統(tǒng)籌予以支持。相關(guān)經(jīng)費(fèi)單獨(dú)核算，專款專用，用于保障實(shí)驗(yàn)室科研活動(dòng)開展、人才隊(duì)伍建設(shè)與設(shè)施設(shè)備購(gòu)置與運(yùn)維等。鼓勵(lì)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室通過科研成果轉(zhuǎn)化等方式實(shí)現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展。
第二章 職 責(zé)
第五條 河源市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱市科技局）是河源市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理部門，主要職責(zé)是：
（一）負(fù)責(zé)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展頂層設(shè)計(jì)和體系布局，編制并實(shí)施市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室總體規(guī)劃和發(fā)展計(jì)劃，指導(dǎo)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和運(yùn)行管理。
（二）批準(zhǔn)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建立、調(diào)整和撤銷；組織市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室申報(bào)評(píng)審、跟蹤管理和考核評(píng)估等。
（三）會(huì)同相關(guān)部門和單位制定實(shí)施市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展的配套政策措施。
第六條 各縣（區(qū)）科技主管部門及市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的主管部門主要職責(zé)是：
（一） 貫徹國(guó)家、省和市有關(guān)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和管理的方針、政策和規(guī)章，支持市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和發(fā)展，協(xié)調(diào)解決市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和發(fā)展中的問題；
（二）負(fù)責(zé)做好市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的組織申報(bào)和審核推薦工作，協(xié)助做好市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行管理、驗(yàn)收和評(píng)估等工作。
第七條 依托單位是市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行管理的責(zé)任主體，主要職責(zé)是：
（一）整合各類創(chuàng)新資源，提供人員、經(jīng)費(fèi)、設(shè)備、場(chǎng)地等科研基礎(chǔ)條件保障，解決市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行中的實(shí)際問題。
（二）聘任市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任、副主任和學(xué)術(shù)委員會(huì)主任、副主任以及委員。
（三）組織實(shí)施市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度考核，配合主管部門做好市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理、評(píng)估、材料審核等工作。
（四）履行安全生產(chǎn)和保密管理主體責(zé)任，建立相應(yīng)制度， 定期開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查。
（五）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)黨建主體責(zé)任，推動(dòng)黨建工作與市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室業(yè)務(wù)工作深度融合。
第八條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主要職責(zé)：
（一）瞄準(zhǔn)技術(shù)前沿，針對(duì)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大創(chuàng)新需求，開展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、共性和關(guān)鍵技術(shù)研究，提高行業(yè)科學(xué)技術(shù)水平和企業(yè)自主創(chuàng)新能力。
（二）引進(jìn)培養(yǎng)一批高水平學(xué)術(shù)帶頭人和科研團(tuán)隊(duì)，建設(shè)高素質(zhì)科研人才隊(duì)伍。
（三）科學(xué)配置科技資源，提升科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，實(shí)現(xiàn)開放共享，創(chuàng)新科研管理體制機(jī)制。
（四）組織國(guó)內(nèi)外科技交流合作。
（五）嚴(yán)格遵守科技保密、科研誠(chéng)信、科技倫理、實(shí)驗(yàn)室安全等相關(guān)規(guī)定。
第三章 建 設(shè)
第九條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室堅(jiān)持“系統(tǒng)布局、能力提升、開放合作、科學(xué)管理”的建設(shè)原則，實(shí)行動(dòng)態(tài)優(yōu)化調(diào)整，堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先，保持適度數(shù)量規(guī)模，逐步構(gòu)建“定位準(zhǔn)確、目標(biāo)清晰、布局合理、引領(lǐng)發(fā)展”的市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。
第十條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室依托單位為在河源市注冊(cè)的法人單位。根據(jù)功能定位和目標(biāo)任務(wù)不同，市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主要分為學(xué)科類市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和企業(yè)類市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。
（一）學(xué)科類市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。主要依托高校、科研機(jī)構(gòu)等法人單位建設(shè)，面向?qū)W科發(fā)展前沿和重大科學(xué)問題，面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重要領(lǐng)域，以提升河源市源頭創(chuàng)新能力、引領(lǐng)帶動(dòng)學(xué)科和領(lǐng)域發(fā)展為目標(biāo)，開展戰(zhàn)略性、前瞻性、前沿性基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究創(chuàng)造并獲取新原理、新知識(shí)、新方法，推動(dòng)學(xué)科和領(lǐng)域發(fā)展；開展關(guān)鍵共性技術(shù)研究，支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
（二）企業(yè)類市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。主要依托研發(fā)投入力度大、科研活躍度高、研發(fā)條件好、科技創(chuàng)新實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)法人單位建設(shè)，聚焦行業(yè)和產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，以提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、引領(lǐng)行業(yè)科技進(jìn)步為目標(biāo)，開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究、先進(jìn)工程技術(shù)及關(guān)鍵共性技術(shù)研究，加強(qiáng)與學(xué)科類市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的協(xié)同與銜接，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，提升行業(yè)技術(shù)水平。
第十一條 申請(qǐng)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)建設(shè)應(yīng)具備以下基本條件：
（一）研究領(lǐng)域、內(nèi)容明確，近中遠(yuǎn)期目標(biāo)清晰；研究?jī)?nèi)容具有前瞻性，有創(chuàng)新性并具有特色。
（二）科技優(yōu)勢(shì)明顯，在本領(lǐng)域、本行業(yè)處于國(guó)際、國(guó)內(nèi)或省內(nèi)先進(jìn)水平；科研實(shí)力雄厚，能承擔(dān)和完成國(guó)家、省及市級(jí)重大科研任務(wù)，產(chǎn)出高水平科研成果。其中學(xué)科類市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室成員近三年以依托單位名義主持承擔(dān)新立項(xiàng)的與市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究方向相關(guān)的省市級(jí)及以上科研項(xiàng)目不少于3項(xiàng)，歸屬于依托單位的立項(xiàng)總金額不少于200萬；企業(yè)類市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的依托單位近三年企業(yè)研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例不低于3%或?qū)M建市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年投入建設(shè)經(jīng)費(fèi)不低于300萬元且對(duì)擬建實(shí)驗(yàn)室有持續(xù)穩(wěn)定的科研投入。
（三）科研人員隊(duì)伍素質(zhì)優(yōu)良、規(guī)模適中、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、能力突出，且保持相對(duì)穩(wěn)定。科研人員數(shù)量不少于10人；其中固定在職科研人員不少于7人。其中，碩士及以上學(xué)歷或具有高級(jí)職稱人員應(yīng)占固定在職科研人員的30%以上。
（四）實(shí)驗(yàn)室主任、學(xué)術(shù)帶頭人科研學(xué)術(shù)水平高，學(xué)風(fēng)正派民主，注重團(tuán)結(jié)協(xié)作，實(shí)驗(yàn)室主任具有較強(qiáng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力。
（五）擁有相對(duì)集中的科研用房和場(chǎng)地，面積在300平方米以上；擁有先進(jìn)的科研條件和設(shè)施，科研儀器總值300萬元以上，并能對(duì)外開放使用。
（六）科研組織體系、管理體制和運(yùn)行機(jī)制比較完善，創(chuàng)新文化氛圍好。
第十二條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的申報(bào)和認(rèn)定程序：
（一）市科技局根據(jù)河源經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)，科技創(chuàng)新體系建設(shè)布局，以及市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)規(guī)劃，發(fā)布申報(bào)指南。
（二）申報(bào)單位根據(jù)通知要求組織申報(bào)。
（三）主管部門對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，擇優(yōu)向市科技局推薦。
（四）市科技局組織專家開展評(píng)審和論證，根據(jù)專家評(píng)審和論證結(jié)果擇優(yōu)確定立項(xiàng)。
第十三條 批準(zhǔn)立項(xiàng)后，市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)依托單位與市科技局正式簽訂任務(wù)書，同時(shí)制定建設(shè)實(shí)施方案，并報(bào)市科技局備案。任務(wù)書與建設(shè)實(shí)施方案是市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展的主要依據(jù)。
第十四條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)期為3年，建設(shè)期滿，由依托單位提交驗(yàn)收申請(qǐng)，市科技局組織驗(yàn)收。
第四章 運(yùn)行管理
第十五條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。實(shí)驗(yàn)室主任每屆任期3年，連任不得超過3屆。任期內(nèi)須全職全時(shí)在市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室工作。實(shí)驗(yàn)室主任調(diào)離或因其它原因不能繼續(xù)任職的，依托單位應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)新聘實(shí)驗(yàn)室主任并報(bào)市科技局批準(zhǔn)。
第十六條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì)作為學(xué)術(shù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是審議市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展目標(biāo)、研究方向、重大學(xué)術(shù)活動(dòng)、年度工作計(jì)劃和總結(jié)。學(xué)術(shù)委員會(huì)人數(shù)不少于7人，每屆任期3年，學(xué)術(shù)委員會(huì)每年至少召開1次會(huì)議。
第十七條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室人員由固定與流動(dòng)人員組成，固定人員包括研究人員、實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員和管理人員；流動(dòng)人員包括訪問學(xué)者、博士后研究人員、研究生等。設(shè)立實(shí)驗(yàn)室專職秘書崗位，負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室日常事務(wù)及對(duì)外聯(lián)系協(xié)調(diào)等。
第十八條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室堅(jiān)持創(chuàng)新人才管理機(jī)制，以激發(fā)科技創(chuàng)新活力為目標(biāo)，不斷完善人才引進(jìn)、評(píng)價(jià)和激勵(lì)政策，吸引高端人才、培育青年人才、用好現(xiàn)有人才，建設(shè)高水平科研人才隊(duì)伍。
第十九條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室根據(jù)科研方向、內(nèi)容和任務(wù)等基本要素研究單元、自主設(shè)立研究課題、開放課題，合理配置創(chuàng)新資源，高效組織開展科研活動(dòng)。
第二十條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)統(tǒng)籌儀器設(shè)備的使用和管理，保障科學(xué)儀器的高效運(yùn)轉(zhuǎn)和開放共享，提高設(shè)備利用效率。
第二十一條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室秉持開放合作理念，積極吸引和對(duì)接國(guó)內(nèi)外優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，通過訪問學(xué)者、開放課題、大型科研儀器共享等多種方式開展科技合作交流。
第二十二條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。由市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室完成的專著、論文等研究成果，須標(biāo)注市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室名稱，專利申請(qǐng)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十三條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建立健全各類規(guī)章制度，明確重大決策的基本規(guī)則、決策程序、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，規(guī)范人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等重要事項(xiàng)管理，確保各項(xiàng)工作有章可循。
第二十四條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室名稱、主任、研究方向、內(nèi)容等重大事項(xiàng)調(diào)整變更，須經(jīng)學(xué)術(shù)委員會(huì)審議后，依托單位報(bào)市科技局批準(zhǔn)；依托單位法人主體或所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要等須及時(shí)報(bào)市科技局備案；年度工作計(jì)劃和總結(jié)經(jīng)依托單位審核后報(bào)市科技局備案。
第二十五條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室大力弘揚(yáng)科學(xué)精神，加強(qiáng)科研誠(chéng)信和科研倫理建設(shè)，恪守法規(guī)規(guī)范，建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，形成敢為人先、潛心研究、追求卓越、勇于探索的良好科研氛圍。
第二十六條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)生下列情形之一的，由市科技局撤銷其資格。
（一）嚴(yán)重違反國(guó)家法律、行政法規(guī)或地方性法規(guī)的；
（二）發(fā)生重大安全事故或質(zhì)量事故造成嚴(yán)重不良影響的；
（三）立項(xiàng)申報(bào)或考核評(píng)估中存在嚴(yán)重弄虛作假行為的；
（四）拒不接受檢查驗(yàn)收、考核評(píng)估等監(jiān)督管理的；
（五）評(píng)估等級(jí)為不合格的。
第五章 考核評(píng)估
第二十七條 依托單位應(yīng)對(duì)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行年度考核，市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在規(guī)定時(shí)間報(bào)告年度工作計(jì)劃和總結(jié)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)市科技局。
第二十八條 市科技局定期組織評(píng)估，實(shí)行優(yōu)勝劣汰，原則上每3年為一個(gè)評(píng)估周期。市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)期滿、驗(yàn)收通過之后應(yīng)參加評(píng)估。
第二十九條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系由市科技局制定，將重大任務(wù)完成情況和創(chuàng)新績(jī)效作為重要的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立以創(chuàng)新質(zhì)量、科研支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展為核心的評(píng)價(jià)制度。主要指標(biāo)包括研究水平、成果貢獻(xiàn)、人才隊(duì)伍、基礎(chǔ)條件、經(jīng)費(fèi)開支、開放交流、運(yùn)行管理等內(nèi)容。
第三十條 評(píng)估采取定量評(píng)估與定性評(píng)議、學(xué)術(shù)專家與管理專家、書面材料審查與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估相結(jié)合的辦法，探索“績(jī)效導(dǎo)向、同行評(píng)議”等創(chuàng)新模式。
第三十一條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、基本合格和不合格五個(gè)等級(jí)。在市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)上建設(shè)并獲批成為省級(jí)或國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的，可自愿參與評(píng)估；不參與評(píng)估的，需向市科技局提出申請(qǐng)，其評(píng)估等級(jí)采用省級(jí)或國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果。市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估等級(jí)按有關(guān)規(guī)定予以公示和公布。
第三十二條 評(píng)估為優(yōu)秀、良好的市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，給予運(yùn)行經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼，同等條件下申報(bào)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目予以優(yōu)先支持，優(yōu)選推薦申報(bào)省級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)；評(píng)估合格的繼續(xù)列入市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列；評(píng)估基本合格的，需限期整改，整改期1年；評(píng)估不合格的，不再列入市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。
第六章 附 則
第三十三條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)一命名為“河源市××重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”，英文名稱為“Heyuan Key Laboratory of ××”。
第三十四條 本辦法自2022年7月22日起施行，有效期五年，由市科技局負(fù)責(zé)解釋。
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