HBG-2023-010
河科〔2023〕55號(hào)
各縣工業(yè)商務(wù)和信息化局，源城區(qū)科學(xué)技術(shù)局，江東新區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局，高新區(qū)科技創(chuàng)新局，市燈塔盆地農(nóng)高區(qū)（籌）農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新局，各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《河源市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（修訂）》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向市科技局反映。
河源市科學(xué)技術(shù)局
2023年7月17日
河源市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（修訂）
第一章總 則
第一條 為貫徹落實(shí)《河源市關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新若干政策措施》（河府﹝2019﹞63號(hào)），進(jìn)一步規(guī)范河源市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，實(shí)行陽(yáng)光操作，建立科學(xué)規(guī)范、公開(kāi)透明、監(jiān)管有力的科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程管理機(jī)制，依據(jù)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。
第二條市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）是指根據(jù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技發(fā)展需要，以市本級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)（含省級(jí)財(cái)政切塊下?lián)鼙炯?jí)財(cái)政統(tǒng)籌組織安排的科技經(jīng)費(fèi)）支持或科技政策扶持、引導(dǎo)，列入市級(jí)科技計(jì)劃,由獨(dú)立法人單位承擔(dān)，在一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)及相關(guān)科技活動(dòng)。
根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，按照項(xiàng)目支持領(lǐng)域和組織方式，市級(jí)科技計(jì)劃設(shè)立相應(yīng)類別，并根據(jù)每年的實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
第三條本辦法適用于以市本級(jí)財(cái)政投入為主的各類市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（包括列入市級(jí)管理的各級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目）的申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、實(shí)施與管理、結(jié)題與驗(yàn)收、績(jī)效與信用評(píng)價(jià)等管理工作。
以激發(fā)技術(shù)活力為牽引，創(chuàng)新跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)研有效技術(shù)供給，支持和鼓勵(lì)采用“揭榜制”、“揭榜掛帥”等改革措施開(kāi)展產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)科研攻關(guān)，對(duì)相關(guān)獲得本級(jí)財(cái)政立項(xiàng)扶持的項(xiàng)目納入本辦法統(tǒng)一管理。
各類科技計(jì)劃項(xiàng)目管理有其他要求的，在本辦法基礎(chǔ)上另行制定專項(xiàng)管理辦法。
第四條市本級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)對(duì)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目采取事前資助和事后補(bǔ)助等多種投入方式。
第五條市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理遵循依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確責(zé)任、精簡(jiǎn)高效的原則。
第二章 各方職責(zé)
第六條 市科技局是市級(jí)科技計(jì)劃的管理部門，根據(jù)職能及市政府相關(guān)規(guī)定單獨(dú)或會(huì)同其他職能部門對(duì)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行管理、協(xié)調(diào)。市科技局的職責(zé)是：
(一)編制年度科技計(jì)劃、申報(bào)指南和科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排計(jì)劃;組織項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)，下達(dá)科技計(jì)劃項(xiàng)目。
(二)組織對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，批準(zhǔn)項(xiàng)目變更和終止的申請(qǐng)，組織項(xiàng)目驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)價(jià)，組織對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生科技成果的管理。
(三)委托具備資質(zhì)的第三方社會(huì)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技計(jì)劃項(xiàng)目管理?！?/p>
(四)建立信用管理制度，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科技專家等實(shí)施信用管理。
(五)建立科技計(jì)劃項(xiàng)目管理全流程公開(kāi)、公示制度。
第七條 項(xiàng)目組織推薦單位是指項(xiàng)目承擔(dān)單位的上級(jí)主管部門。包括：縣（區(qū)）科技行政主管部門以及其它經(jīng)市科技局認(rèn)可推薦權(quán)限的市直有關(guān)部門、院校和其它單位。項(xiàng)目組織單位的職責(zé)是：
(一)負(fù)責(zé)申報(bào)項(xiàng)目的真實(shí)性審查、推薦及項(xiàng)目申報(bào)材料的報(bào)送工作;審查擬立項(xiàng)的科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書。
(二)開(kāi)展項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，匯總和報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位按期完成合同書規(guī)定的任務(wù);開(kāi)展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況的檢查，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位配套資金按時(shí)到位、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ茫匆髨?bào)送經(jīng)費(fèi)使用情況。
(三)審查科技計(jì)劃項(xiàng)目變更、終止等重大事項(xiàng)。
(四)審查并報(bào)送項(xiàng)目驗(yàn)收材料，協(xié)助驗(yàn)收工作;接受市科技局的委托，開(kāi)展項(xiàng)目驗(yàn)收等管理工作。
第八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的職責(zé)是：
（一）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織實(shí)施，按要求落實(shí)自籌經(jīng)費(fèi)，按進(jìn)度要求完成合同書規(guī)定的任務(wù)。
?。ǘ┙邮苁锌萍蓟蜇?cái)政部門對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用情況的監(jiān)督檢查，真實(shí)填報(bào)項(xiàng)目年度執(zhí)行情況表；接受并配合市科技局委托的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的項(xiàng)目評(píng)估，如實(shí)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。
?。ㄈ┘皶r(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，項(xiàng)目完成后，按規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。
第九條 具備資質(zhì)的第三方社會(huì)中介機(jī)構(gòu)是指接受市科技局委托開(kāi)展科技計(jì)劃項(xiàng)目管理或具有科技計(jì)劃項(xiàng)目管理法定職責(zé)的機(jī)構(gòu)或組織。具備資質(zhì)的第三方社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)是：
(一)遵守科技計(jì)劃項(xiàng)目管理規(guī)定，根據(jù)市科技局的委托或自身法定職責(zé)，按時(shí)按質(zhì)完成項(xiàng)目受理、評(píng)審、中期檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等組織工作;
(二)遵守“公開(kāi)、公平和公正”的原則，確保所提供的服務(wù)優(yōu)質(zhì)和高效;客觀、及時(shí)地向市科技局反映在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理服務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。
(三)接受市科技局的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第十條 評(píng)審或咨詢專家是指接受市科技局或具備資質(zhì)的第三方社會(huì)中介機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，參與我市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理活動(dòng)的專家。評(píng)審或咨詢專家的職責(zé)是：
(一)依據(jù)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定，獨(dú)立、客觀、公正地提供個(gè)人專業(yè)評(píng)審或咨詢意見(jiàn)，不受任何影響公正性因素的干擾;
(二)依法尊重項(xiàng)目申報(bào)和承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)格保守項(xiàng)目的技術(shù)和商業(yè)秘密。
第三章 申報(bào)受理
第十一條指南編制與發(fā)布。市科技局根據(jù)全市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略，在深入調(diào)研和充分征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上組織制定市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南。
第十二條申報(bào)指南應(yīng)在各類科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)工作啟動(dòng)之前通過(guò)指定官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布，明確申報(bào)條件和要求、項(xiàng)目組織形式、經(jīng)費(fèi)支持和撥付方式、申報(bào)需提交的材料，申報(bào)的時(shí)間、渠道、方式等。
項(xiàng)目從指南發(fā)布到截止申報(bào)受理原則上應(yīng)當(dāng)間隔20天以上。
第十三條 市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行網(wǎng)絡(luò)在線申報(bào)。項(xiàng)目申報(bào)單位登錄陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)完成申報(bào)主體注冊(cè)后在線填寫并提交申請(qǐng)書，經(jīng)項(xiàng)目組織單位及市科技局逐級(jí)在線審核通過(guò)后，按要求提供相關(guān)材料。
第十四條項(xiàng)目的申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：
?。ㄒ唬┓显撚?jì)劃對(duì)申請(qǐng)者的主體資格等方面的要求；
（二）具有完成項(xiàng)目必備的人才條件和技術(shù)裝備；
（三）具有相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)優(yōu)勢(shì)和工作基礎(chǔ)；
（四）具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力以及規(guī)范有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和財(cái)務(wù)管理制度；
（五）具有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度；
?。┥陥?bào)指南規(guī)定的其他條件。
第十五條 申請(qǐng)項(xiàng)目一般應(yīng)提供以下材料：
?。ㄒ唬逗釉词惺屑?jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)書》（根據(jù)業(yè)務(wù)類別分類制定）；
（二）《河源市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目可行性報(bào)告》；
?。ㄈ┥陥?bào)材料真實(shí)性承諾函；
（四）申報(bào)指南要求提供的其他相關(guān)佐證材料。其他與所申報(bào)項(xiàng)目直接相關(guān)的說(shuō)明材料，包括（不限于）如單位證明、自籌資金配套承諾函、項(xiàng)目查新報(bào)告、單位財(cái)務(wù)報(bào)表、前期研究成果及工作基礎(chǔ)材料、合作協(xié)議等。
第十六條 市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行申報(bào)限制。
承擔(dān)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（不含后補(bǔ)助項(xiàng)目）2項(xiàng)以上（含2項(xiàng)）未完成的負(fù)責(zé)人，不得申報(bào)新的項(xiàng)目；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同一年度不得申報(bào)2項(xiàng)以上（含2項(xiàng)）的項(xiàng)目，違者取消當(dāng)年申報(bào)資格及所申報(bào)項(xiàng)目。項(xiàng)目參與者前3名視為項(xiàng)目主要承擔(dān)人。
科技專項(xiàng)對(duì)申報(bào)限制有特殊規(guī)定的除外。
第十七條 申報(bào)主體需符合申報(bào)指南所規(guī)定的要求，按規(guī)定渠道和時(shí)限進(jìn)行申報(bào)，項(xiàng)目申報(bào)需經(jīng)屬地主管部門或縣（區(qū)）科技主管部門初審并推薦（市外項(xiàng)目由市科技部門負(fù)責(zé)審核）。
第四章 立項(xiàng)審批
第十八條 立項(xiàng)項(xiàng)目審批包括評(píng)審類和審核類。
評(píng)審類項(xiàng)目的立項(xiàng)審批程序包括專家評(píng)審、立項(xiàng)審定、項(xiàng)目公示、計(jì)劃下達(dá)、合同簽訂等步驟。
審核類項(xiàng)目的立項(xiàng)審批程序包括立項(xiàng)審定、項(xiàng)目公示、計(jì)劃下達(dá)、經(jīng)費(fèi)撥付等步驟。
第十九條 專家評(píng)審由市科技局組織實(shí)施，通過(guò)陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)采用“雙向匿名”的評(píng)審方式進(jìn)行。必要時(shí)，可委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)組織評(píng)審。
第二十條 參與項(xiàng)目評(píng)審的專家由第三方機(jī)構(gòu)或通過(guò)陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)從專家?guī)熘须S機(jī)抽取，特殊情況下，可采取線下抽取專家方式進(jìn)行。
專家評(píng)審意見(jiàn)是項(xiàng)目立項(xiàng)的重要參考依據(jù)。投票制評(píng)審未達(dá)到半數(shù)同意或評(píng)分制專家評(píng)審平均得分不合格（<60分）的項(xiàng)目，原則上不納入擬立項(xiàng)范圍。
第二十一條 立項(xiàng)審定。評(píng)審類項(xiàng)目由市科技局業(yè)務(wù)歸口科室根據(jù)專家評(píng)審結(jié)果，結(jié)合實(shí)際提出擬立項(xiàng)方案（或經(jīng)綜合科室匯總提出方案），報(bào)請(qǐng)局黨組會(huì)議或局務(wù)會(huì)議討論審定。
審核類項(xiàng)目由市科技局業(yè)務(wù)歸口科室依據(jù)有關(guān)認(rèn)定批準(zhǔn)文件，審核結(jié)果提出擬立項(xiàng)方案（或經(jīng)綜合科室匯總提出方案），報(bào)請(qǐng)局黨組會(huì)議或局務(wù)會(huì)議討論審定。
第二十二條 項(xiàng)目公示。市科技局對(duì)通過(guò)審定的擬立項(xiàng)項(xiàng)目通過(guò)網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日以上。公示期間有異議的項(xiàng)目，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并需調(diào)整的，由市科技局重新審定。
第二十三條 計(jì)劃下達(dá)。項(xiàng)目公示無(wú)異議后，市科技局會(huì)同市財(cái)政局對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目報(bào)市政府審批，審批通過(guò)后由市科技局下達(dá)項(xiàng)目立項(xiàng)文件和資金計(jì)劃文件，市財(cái)政局下達(dá)資金指標(biāo)文件。
第二十四條合同簽訂。各類項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在市科技局發(fā)出合同填報(bào)通知后的1個(gè)月內(nèi)，通過(guò)陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)填報(bào)并提交《河源市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書》（以下簡(jiǎn)稱“合同書”）電子文檔，市科技局網(wǎng)上審核通過(guò)后，按要求提交紙質(zhì)合同書。
項(xiàng)目承擔(dān)單位逾期未能提交合同書電子文檔和紙質(zhì)合同書材料的，視為主動(dòng)放棄該項(xiàng)目。
第二十五條 項(xiàng)目實(shí)施期限一般不超過(guò)3年。合同書內(nèi)容應(yīng)包括：
?。ㄒ唬┖炗喓贤瑫?dāng)事方的基本信息。當(dāng)事方包括市科技局、項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位、主管部門等。
（二）項(xiàng)目的實(shí)施內(nèi)容、任務(wù)、目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)下達(dá)計(jì)劃及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、項(xiàng)目完成后提供的成果及形式等。
（三）合同書當(dāng)事方的權(quán)利和義務(wù)。
（四）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員情況。
?。ㄎ澹┖贤瑫鹬箷r(shí)間及項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排。
?。┢渌匾獥l款及有關(guān)附件材料。
第二十六條 市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行科技倫理監(jiān)管全覆蓋。對(duì)涉及生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等重點(diǎn)領(lǐng)域和對(duì)社會(huì)、環(huán)境具有潛在威脅（如生物安全、信息安全等）的市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位在立項(xiàng)前簽訂科技倫理承諾書，未簽訂科技倫理承諾書的，不予立項(xiàng)，對(duì)違背科技倫理要求的項(xiàng)目，予以“一票否決”。
第五章 執(zhí)行監(jiān)管
第二十七條 合同變更。項(xiàng)目合同一經(jīng)簽訂不得擅自變更。因特殊原因，在執(zhí)行過(guò)程中，需要變更、撤銷、延期和中止的項(xiàng)目，須經(jīng)項(xiàng)目組織單位提出意見(jiàn)，由市科技局或市科技局會(huì)同市財(cái)政局研究后作出批復(fù)，按批復(fù)意見(jiàn)處置。
第二十八條 項(xiàng)目實(shí)行重要事項(xiàng)報(bào)告制度。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如項(xiàng)目實(shí)施主體、研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及實(shí)施單位資產(chǎn)、人事等重大事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程有重大發(fā)現(xiàn)、重大進(jìn)展或取得重大成果的，或遇有不可抗拒的因素等影響項(xiàng)目實(shí)施的重要情況，由項(xiàng)目承擔(dān)單位通過(guò)項(xiàng)目組織推薦單位及時(shí)報(bào)告市科技局，需要做出答復(fù)意見(jiàn)的，市科技局須及時(shí)予以答復(fù)。
第二十九條日常跟蹤管理。項(xiàng)目組織單位應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行不定期檢查、監(jiān)督。市科技局也可根據(jù)情況對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行不定期檢查或抽查。
第六章 結(jié)題驗(yàn)收
第三十條項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收由市科技局組織實(shí)施，也可由市科技局委托科技服務(wù)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目組織單位組織實(shí)施。
市科技創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)資金提供配套經(jīng)費(fèi)支持的國(guó)家或省級(jí)科技項(xiàng)目，按照國(guó)家和省科技管理部門的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收。國(guó)家、省級(jí)已結(jié)題的項(xiàng)目，其市科技經(jīng)費(fèi)配套支持的項(xiàng)目視同已通過(guò)市級(jí)結(jié)題。后補(bǔ)助項(xiàng)目原則上不實(shí)施項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收。
第三十一條 項(xiàng)目結(jié)題分為驗(yàn)收結(jié)題和終止結(jié)題。
按照合同書規(guī)定正常實(shí)施的項(xiàng)目，按本辦法規(guī)定申請(qǐng)組織項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題；提前完成的，可提前提出驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)。因故未能按合同書組織實(shí)施或無(wú)法完成合同書規(guī)定任務(wù)目標(biāo)的項(xiàng)目，按本辦法規(guī)定申請(qǐng)進(jìn)行終止結(jié)題。
因故需要延期結(jié)題的項(xiàng)目，須在合同到期前3個(gè)月通過(guò)陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)向市科技局提出延期申請(qǐng)，獲批后才能延期結(jié)題。原則上，延期最長(zhǎng)不超過(guò)1年。
第三十二條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目合同書規(guī)定的執(zhí)行期限屆滿后的6個(gè)月內(nèi)通過(guò)陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)提交驗(yàn)收申請(qǐng)及相關(guān)驗(yàn)收材料。項(xiàng)目組織單位應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)對(duì)驗(yàn)收材料提出審核意見(jiàn)，審核通過(guò)后提交至市科技局。市科技局應(yīng)在自項(xiàng)目主管部門提交驗(yàn)收申請(qǐng)后1個(gè)月內(nèi)完成審核。
第三十三條 驗(yàn)收內(nèi)容。市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收以市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書為基本依據(jù)。項(xiàng)目驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目合同書規(guī)定任務(wù)的完成情況，合同書規(guī)定的目標(biāo)和驗(yàn)收指標(biāo)的完成情況、取得的成果及其應(yīng)用情況、產(chǎn)生的效益情況和經(jīng)費(fèi)使用情況等。
第三十四條 所有項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)均需要通過(guò)財(cái)務(wù)審核。其中，市財(cái)政支持30萬(wàn)元（含）以上項(xiàng)目在驗(yàn)收前須由具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告，市財(cái)政支持30萬(wàn)元以下項(xiàng)目要由項(xiàng)目承擔(dān)單位出具經(jīng)費(fèi)決算表及相關(guān)佐證材料。
第三十五條項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)項(xiàng)目結(jié)題時(shí)須提交的材料，包括：項(xiàng)目驗(yàn)收（終止）結(jié)題申請(qǐng)書、項(xiàng)目合同書復(fù)印件（蓋章）、項(xiàng)目立項(xiàng)文件復(fù)印件、項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)報(bào)告、項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)材料、審計(jì)報(bào)告或經(jīng)費(fèi)決算表、相關(guān)成果及佐證材料，其中包括技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等證明材料。
市科技局根據(jù)財(cái)政專項(xiàng)資金管理要求及合同書規(guī)定，可要求項(xiàng)目承擔(dān)單位提交其他相關(guān)材料。
第三十六條 項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收的組織方式分為現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收和材料驗(yàn)收兩種形式。其中市財(cái)政支持50萬(wàn)元（含）以上項(xiàng)目一般采用現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收的方式，市財(cái)政支持50萬(wàn)元以下項(xiàng)目可采用材料驗(yàn)收。
驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)當(dāng)組織專家進(jìn)行評(píng)議，形成項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收意見(jiàn)。專家組原則上不少于3名，其中1名財(cái)務(wù)專家。專家組成員原則上應(yīng)從專家?guī)熘谐檫x。
第三十七條驗(yàn)收結(jié)題的結(jié)論分為驗(yàn)收通過(guò)、驗(yàn)收不通過(guò)。
項(xiàng)目完成度在80%或以上的，較好地完成項(xiàng)目合同書規(guī)定的任務(wù)和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、成果等指標(biāo)，經(jīng)費(fèi)落實(shí)到位且使用合理合規(guī)的項(xiàng)目，為驗(yàn)收通過(guò)。
項(xiàng)目存在下列情況之一者，為驗(yàn)收不通過(guò)：
（一） 總體上完成合同任務(wù)及指標(biāo)不到80%的；
?。ǘ?提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)的；
?。ㄈ?專家組評(píng)審認(rèn)為項(xiàng)目進(jìn)展與預(yù)期成果差距較大；
?。ㄋ模?其他情況。
驗(yàn)收結(jié)題不通過(guò)的，驗(yàn)收組織單位在結(jié)論形成之日起的1個(gè)月內(nèi)，通過(guò)發(fā)文或陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)短信，向項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)出整改通知，整改期一般不超過(guò)6個(gè)月。整改完畢后，項(xiàng)目承擔(dān)單位可重新提交驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)。若再次驗(yàn)收仍不通過(guò)的，或者整改通知發(fā)出之日起6個(gè)月未重新提出申請(qǐng)的，自動(dòng)轉(zhuǎn)入終止結(jié)題程序處理，并根據(jù)項(xiàng)目績(jī)效考核結(jié)果對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人進(jìn)行信用評(píng)價(jià)降級(jí)處理。
第三十八條凡有下列情況之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)項(xiàng)目終止結(jié)題。
（一）組織驗(yàn)收結(jié)題不通過(guò)后無(wú)法完成項(xiàng)目整改任務(wù)或第二次組織驗(yàn)收結(jié)題仍不通過(guò)驗(yàn)收的。
?。ǘ┮虿豢煽咕芤蛩鼗颥F(xiàn)有水平和條件限制，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施或難以完成合同書任務(wù)和目標(biāo)的。
?。ㄈ┮蝽?xiàng)目研究開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開(kāi)、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等原因，致使項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)工作成為不必要的。
?。ㄋ模┮蝽?xiàng)目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國(guó)（境）、工作調(diào)動(dòng)、違法犯罪等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行的。
（五）因知識(shí)產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴(yán)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無(wú)法解決問(wèn)題，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行的。
（六）項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目且愿意退回全部或部分財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)的。
（七）致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的其他原因。
對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的主動(dòng)終止結(jié)題申請(qǐng)，由項(xiàng)目主管部門審核上報(bào)，項(xiàng)目驗(yàn)收組織機(jī)構(gòu)組織或委托項(xiàng)目主管部門組織專家出具評(píng)估意見(jiàn)，經(jīng)公示后發(fā)出項(xiàng)目終止結(jié)題通知。評(píng)估意見(jiàn)須包括項(xiàng)目終止原因、責(zé)任判定、科研信用評(píng)價(jià)、處理建議等內(nèi)容。主動(dòng)終止結(jié)題項(xiàng)目，由市科技局會(huì)同市財(cái)政局追繳全部或未使用的財(cái)政資金。
第三十九條 凡有下列情況之一的，市科技局可執(zhí)行項(xiàng)目被動(dòng)終止結(jié)題?！?/p>
?。ㄒ唬╉?xiàng)目立項(xiàng)后，因項(xiàng)目承擔(dān)單位原因?qū)е马?xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)重滯后，項(xiàng)目超過(guò)1年或項(xiàng)目實(shí)施周期過(guò)半仍完全或基本沒(méi)有按項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃使用財(cái)政資金的。
（二）項(xiàng)目實(shí)施時(shí)限逾期超過(guò)1年，經(jīng)書面催促仍拒不申請(qǐng)驗(yàn)收結(jié)題的；或者在驗(yàn)收結(jié)題過(guò)程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴(yán)重不當(dāng)行為的。
?。ㄈ╉?xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)核實(shí)已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或注銷的。
（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位或負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目技術(shù)開(kāi)發(fā)、經(jīng)費(fèi)使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施無(wú)法進(jìn)行或面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的。
?。ㄎ澹┲鲃?dòng)申請(qǐng)終止結(jié)題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動(dòng)終止結(jié)題的。
被動(dòng)終止由項(xiàng)目組織單位根據(jù)實(shí)際情況及有關(guān)規(guī)定提出建議名單，市科技局根據(jù)終止建議組織專家或第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證，并由市科技局或由市科技局會(huì)同市財(cái)政局研究提出處理意見(jiàn)。
第四十條市科技局對(duì)擬執(zhí)行被動(dòng)終止結(jié)題的項(xiàng)目進(jìn)行公示，并負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)名反映的異議和申辯等情況進(jìn)行處理。被動(dòng)終止結(jié)題項(xiàng)目的公示信息包括項(xiàng)目基本情況、終止原因及處理意見(jiàn)等。
經(jīng)公示無(wú)異議，市科技局發(fā)出項(xiàng)目終止結(jié)題通知，并作出相應(yīng)處理，包括降低項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的信用等級(jí)；取消項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3年申報(bào)市科技計(jì)劃項(xiàng)目及推薦其申報(bào)國(guó)家及省各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的資格，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交相關(guān)部門處理。被動(dòng)終止結(jié)題的項(xiàng)目，由市科技局會(huì)同市財(cái)政局追繳全部或未使用的財(cái)政資金。
第四十一條對(duì)終止結(jié)題項(xiàng)目的參與單位一并進(jìn)行責(zé)任判定。對(duì)有明顯人為過(guò)錯(cuò)的，參照對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的處理辦法予以相應(yīng)的處理。屬以下情況的，可不追究參與單位的責(zé)任：
（一）已按照合同約定完成本方承擔(dān)的目標(biāo)任務(wù)，且對(duì)財(cái)政資金使用合理合規(guī)的。
?。ǘ┮蝽?xiàng)目承擔(dān)單位過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致其無(wú)法參與項(xiàng)目實(shí)施，且愿主動(dòng)繳回財(cái)政資金的。
?。ㄈ┰诮K止結(jié)題前，及時(shí)向項(xiàng)目承擔(dān)單位主管部門、驗(yàn)收中介機(jī)構(gòu)和市科技局反映項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位有關(guān)問(wèn)題，積極配合終止結(jié)題工作，且自身沒(méi)有明顯過(guò)錯(cuò)和違規(guī)違法行為的。
?。ㄋ模┢渌侠砗弦?guī)情況。
第四十二條 寬容失敗。對(duì)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，因關(guān)鍵技術(shù)、市場(chǎng)前景、產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大變化或其他不可抗拒的原因造成項(xiàng)目無(wú)法完成，且原始記錄證明承擔(dān)項(xiàng)目單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人已經(jīng)履行了勤勉責(zé)任義務(wù)，經(jīng)市科技局組織專家對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位或個(gè)人評(píng)價(jià)確認(rèn)其已履行勤勉責(zé)任義務(wù)后予以終止的，不納入科研失信記錄，不限制該項(xiàng)目承擔(dān)單位或者個(gè)人繼續(xù)申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目。
第七章 績(jī)效評(píng)價(jià)
第四十三條績(jī)效評(píng)價(jià)工作由市科技局組織或委托科技服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施。
第四十四條 績(jī)效評(píng)價(jià)工作實(shí)施全過(guò)程的績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)，按項(xiàng)目性質(zhì)或財(cái)政資金投入額度采取階段性評(píng)價(jià)或結(jié)果評(píng)價(jià)的方式進(jìn)行。
第四十五條績(jī)效評(píng)價(jià)遵循以下原則：
?。ㄒ唬┮越?jīng)濟(jì)性、效率性、效果性和公平性為評(píng)價(jià)重點(diǎn)；
?。ǘ┒糠治龊投ㄐ苑治鱿嘟Y(jié)合；
?。ㄈ┰u(píng)價(jià)過(guò)程客觀、公正、科學(xué)、規(guī)范；
?。ㄋ模┙y(tǒng)一組織、分層次、分類別評(píng)價(jià)；
?。ㄎ澹?shí)施獎(jiǎng)優(yōu)罰劣制度。
第四十六條 績(jī)效評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容。主要包括：
?。ㄒ唬┛?jī)效評(píng)價(jià)目標(biāo)，主要包括項(xiàng)目立項(xiàng)目標(biāo)的合理性、項(xiàng)目目標(biāo)完成程度等；
?。ǘ╉?xiàng)目資金評(píng)價(jià)，主要包括項(xiàng)目資金落實(shí)情況、項(xiàng)目資金支出情況、項(xiàng)目資金使用的合規(guī)性等；
?。ㄈ╉?xiàng)目管理評(píng)價(jià)，主要包括項(xiàng)目管理制度的健全和有效性、采取的措施等；
（四）項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)，主要包括項(xiàng)目完成后所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益及可持續(xù)發(fā)展等；績(jī)效評(píng)價(jià)的其他內(nèi)容。
第四十七條 績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)材料。一般包括：項(xiàng)目立項(xiàng)文件、合同書、項(xiàng)目資金審計(jì)報(bào)告及其它財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)報(bào)告；項(xiàng)目承擔(dān)單位有關(guān)項(xiàng)目管理的具體規(guī)定；項(xiàng)目取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)、項(xiàng)目成果登記和論文發(fā)表情況的相關(guān)材料、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益證明以及與績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)要求相關(guān)的其它資料數(shù)據(jù)等。
第四十八條 績(jī)效評(píng)價(jià)工作的主要程序包括：
?。ㄒ唬┌l(fā)布通知。市科技局選定納入績(jī)效評(píng)價(jià)范圍的專項(xiàng)、專題或項(xiàng)目，自行組織或委托科技中介機(jī)構(gòu)組織，制訂評(píng)價(jià)工作方案，發(fā)布項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)通知書。
?。ǘ﹩挝蛔栽u(píng)。項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)績(jī)效自評(píng)工作要求開(kāi)展項(xiàng)目實(shí)施期自評(píng)工作，通過(guò)陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)報(bào)送項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)報(bào)告。
（三）專家評(píng)價(jià)或系統(tǒng)測(cè)評(píng)。市科技局通過(guò)陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)專家?guī)斐槿∮上嚓P(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成的專家組，對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)，主要通過(guò)對(duì)單位自評(píng)報(bào)告及佐證材料的完整性和真實(shí)性進(jìn)行查驗(yàn)和質(zhì)詢，并形成對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)報(bào)告；或通過(guò)陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)評(píng)。
結(jié)果應(yīng)用。市科技局根據(jù)項(xiàng)目自評(píng)及專家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)或系統(tǒng)測(cè)評(píng)結(jié)果對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)評(píng)定?？?jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果作為承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研信用評(píng)價(jià)的重要參考依據(jù)，列入科研信用檔案。同時(shí)作為以后年度項(xiàng)目立項(xiàng)支持的重要依據(jù)。
第四十九條 績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果在一定范圍內(nèi)公布，接受社會(huì)監(jiān)督。
第八章 責(zé)任保障
第五十條項(xiàng)目管理實(shí)行回避制度，具體回避內(nèi)容如下：
（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員當(dāng)年不能作為項(xiàng)目評(píng)審專家組成員；
（二）相關(guān)管理部門和相關(guān)工作人員不得以專家身份參與項(xiàng)目評(píng)審和項(xiàng)目驗(yàn)收等管理環(huán)節(jié)；
?。ㄈ┡c項(xiàng)目有利益關(guān)系且可能影響公正性的人員不能作為專家組成員或以其他方式參與該項(xiàng)目的評(píng)審、驗(yàn)收等管理環(huán)節(jié)。
第五十一條 實(shí)行信用管理。建立覆蓋指南編制、項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審立項(xiàng)、組織實(shí)施、驗(yàn)收評(píng)估等全過(guò)程的科研信用記錄制度，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員、評(píng)審評(píng)估專家、專業(yè)機(jī)構(gòu)等參與主體進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并按信用評(píng)級(jí)實(shí)行分類管理。
第五十二條市科技局委托的有資質(zhì)的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展工作過(guò)程中，存在違反委托管理協(xié)議約定或者嚴(yán)重失信行為的，市科技局應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重，采取約談、解除委托管理協(xié)議、追回已撥付經(jīng)費(fèi)、取消項(xiàng)目管理資格等方式予以處理；發(fā)現(xiàn)重大違紀(jì)違法問(wèn)題線索的，按照管轄權(quán)限及時(shí)移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十三條 專家在評(píng)審（議）中涉及泄密等違反相關(guān)管理規(guī)定或者嚴(yán)重失信行為的，應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重，采取約談、降低專家信用等級(jí)、取消評(píng)審（議）專家等方式予以處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十四條科技行政部門工作人員在項(xiàng)目管理過(guò)程中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第九章 附則
第五十五條 無(wú)市本級(jí)財(cái)政資金資助的市級(jí)科技（指導(dǎo)性）計(jì)劃項(xiàng)目可參照本規(guī)定執(zhí)行。
第五十六條 本辦法由河源市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。
第五十七條 本辦法自2023年8月1日開(kāi)始實(shí)施，2028年7月30日失效，原《河源市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）》（河科〔2019〕66號(hào)）同時(shí)廢止。
本文件政策解讀地址：
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